近日，羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢有限公司的控股公司Roma Green Finance Limited(以下簡稱：羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢)正式向美國證券交易委員會(huì)(SEC)遞交更新后的招股書，擬ROMA為股票代碼，申請?jiān)诩{斯達(dá)克上市。根據(jù)披露，該公司最早于2022年9月6日向SEC遞交秘密申請，并在公開招股書前進(jìn)行了6次更新。

羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢此次上市，計(jì)劃以每股4至5美元的價(jià)格，發(fā)行245.81萬股普通股，最高募資1244.05萬美元。

● 招股書顯示，本次羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢發(fā)行所得凈額，其中約30%，用于加強(qiáng)和擴(kuò)大羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢在香港和新加坡的綠色和可持續(xù)金融和氣候風(fēng)險(xiǎn)咨詢業(yè)務(wù)，并擴(kuò)大在其他國際市場的市場存在； 

羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢打算（i）通過招聘更多有經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，加強(qiáng)羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢的綠色和可持續(xù)金融及氣候風(fēng)險(xiǎn)咨詢業(yè)務(wù)，以確保羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢有足夠的具有適當(dāng)知識、技能和經(jīng)驗(yàn)水平的員工來提供我們的服務(wù)；（ii）維持和/或提高羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢現(xiàn)有團(tuán)隊(duì)的薪酬待遇，以留住人才和專業(yè)人員，為羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢在香港和新加坡的業(yè)務(wù)服務(wù)。 

羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢計(jì)劃與合適的商業(yè)伙伴合作，包括但不限于專業(yè)公司和機(jī)構(gòu)以及持牌金融機(jī)構(gòu)，以擴(kuò)大羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢的市場份額和服務(wù)。羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢還打算建立一個(gè)正式的ESG學(xué)院，提供培訓(xùn)、研討會(huì)和游戲服務(wù)，以提高專業(yè)人士和包括學(xué)生在內(nèi)的公眾對ESG的認(rèn)識。 

● 約20%，用于提高羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢的行業(yè)地位和加強(qiáng)業(yè)務(wù)發(fā)展； 

羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢的目標(biāo)是通過在香港、中國內(nèi)地、新加坡、美國和其他國際市場加強(qiáng)市場營銷和公關(guān)活動(dòng)，例如在行業(yè)參與者和潛在客戶以及商業(yè)伙伴之間舉辦研討會(huì)、培訓(xùn)、研討會(huì)和座談會(huì)，進(jìn)一步提升羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢在行業(yè)中的地位。羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢還打算通過招聘專業(yè)人員、與不同的專業(yè)公司合作以及舉辦營銷和促銷活動(dòng)來進(jìn)一步加強(qiáng)羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢的業(yè)務(wù)發(fā)展。 

● 約10%，用于通過改進(jìn)羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢的業(yè)務(wù)和質(zhì)量保證流程以及采用軟件和硬件方面的技術(shù)開發(fā)來加強(qiáng)業(yè)務(wù)效率； 

● 約10%，用于戰(zhàn)略收購，以擴(kuò)大羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢的市場份額和/或提供服務(wù)； 

● 約20%，用于營運(yùn)資金和其他一般公司用途；

● 約10%，建立正式的ESG學(xué)院。 

主要業(yè)務(wù)

Roma Green Finance Limited成立于2018年，于2022年4月11日在開曼群島注冊成立。作為一家控股公司，該公司本身沒有實(shí)質(zhì)性的直接業(yè)務(wù)，該公司通過在香港和新加坡的運(yùn)營子公司，以專業(yè)專家的身份開展業(yè)務(wù)，提供環(huán)境、社會(huì)和治理（ESG）、可持續(xù)性和氣候變化相關(guān)的咨詢服務(wù)。該公司的動(dòng)力是幫助企業(yè)提高ESG績效，以此作為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的一項(xiàng)事業(yè)。該公司的目標(biāo)是與客戶一起踏上可持續(xù)發(fā)展之旅，并在旅程的每一個(gè)階段為他們提供廣泛的支持，從可持續(xù)發(fā)展項(xiàng)目開發(fā)到ESG報(bào)告、氣候變化戰(zhàn)略和解決方案、環(huán)境審計(jì)，以及更多其他服務(wù)。

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

招股書顯示，在過去的2021財(cái)年、2022財(cái)年，羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢的收入分別為1367.73萬港元、1421.61萬港元，相應(yīng)的凈利潤分別為1.23萬港元、-102.24萬港元。

主要股東

招股書顯示，羅馬風(fēng)險(xiǎn)咨詢在上市前的股東架構(gòu)中，控股股東Luk Huen Ling Claire(陸萱凌女士，原名陸蓉蓉Luk Yung Yung Claire)通過Top Elect持有90.5%的股權(quán)。

世界金融控股集團(tuán)

世界金融控股集團(tuán)（美國上市股票代碼WFHG），是一家專業(yè)協(xié)助企業(yè)在國內(nèi)外上市融資進(jìn)入資本市場的全方位資本運(yùn)作服務(wù)機(jī)構(gòu)。含輔導(dǎo)上市、頂層設(shè)計(jì)、市值管理、投資融資、并購重組等，集團(tuán)獨(dú)創(chuàng)IAPO上市模式，根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，規(guī)劃最合適的上市路徑，提高企業(yè)上市成功率。

集團(tuán)相關(guān)的互聯(lián)家基金，團(tuán)隊(duì)自99年從事基金管理至今，擁有基金管理牌照P1070824，主營“管理股權(quán)投資基金、政府引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金，資產(chǎn)管理、投資管理，創(chuàng)業(yè)投資”等業(yè)務(wù)。本基金為私募股權(quán)基金，在管理實(shí)繳基金規(guī)模超過200億元，累計(jì)管理實(shí)繳規(guī)模超過634.896億元。已成功孵化退出52家企業(yè)，并直接投資在國內(nèi)主板、香港主板、美國納斯達(dá)克等成功IPO上市24家科技型企業(yè)，如尚德股份、安科生物、華光股份、吉鑫科技和愛康股份等，通過資本運(yùn)營增值服務(wù)推動(dòng)相關(guān)企業(yè)成為國際（或國內(nèi)）細(xì)分行業(yè)龍頭，其中兩家曾被列入哈佛大學(xué)和清華大學(xué)教學(xué)案例。

集團(tuán)控股的上?？乇酒髽I(yè)管理有限公司為上市配套服務(wù)機(jī)構(gòu)，主營知識產(chǎn)權(quán)出資與資本運(yùn)作業(yè)務(wù)，幫企業(yè)把無形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為有價(jià)值資產(chǎn)，并成為實(shí)繳資本，認(rèn)列資本公積，提高企業(yè)凈資產(chǎn)，改善各資本比重，協(xié)助企業(yè)產(chǎn)業(yè)升級。集團(tuán)在美國、英國、上海、北京、深圳、西安、湖北、江蘇、四川等地設(shè)立辦公室及資源中心，匯聚全球各行業(yè)精英翹楚，精進(jìn)專業(yè)、聚集資源，為企業(yè)創(chuàng)造更高價(jià)值，助力企業(yè)融資上市，成為國際知名大型集團(tuán)！

來源: 世界金控媒資部整合編輯

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